全球外汇准则3——道德

By 迈达斯之手 at 2017-05-30 • 0人收藏 • 752人看过

首要原则:

市场参与者应当以道德的、专业的方式行事,以保证外汇市场的公平和公正。

市场参与者的道德和专业行为支撑着外汇市场的公平和公正,道德和专业行为的评价至关重要,在“全球外汇准则”中应用具体指导意见时,公司或个人应把以下原则作为参与外汇市场的必要指导。

   

 

 

原则1

市场参与者应努力达到最高的道德标准。

 

市场参与者应当:

  1. 诚挚地与客户及其它市场参与者打交道。

  2. 采取公平公正的行事,对待客户和其它市场参与者应当保持一致和透明。

  3. 诚信行事,避免可疑的做法和行为。

 

更高标准的行为责任:

  1. 企业应在组织内部促进道德价值观和行为,对于在外汇市场上促进高道德标准的行为应给予鼓励。

  2. 高级管理人员应积极主动地在企业文化中嵌入和支持道德价值观,并为人员提供适当的建议。

  3. 人员在面对道德问题时应该作出判断,并对不道德行为负责,酌情征求意见。考虑到各种情况,人员应在内部或外部报告中特别关注这方面的问题。


原则2

市场参与者应努力达到最高的专业水平。

 

所有市场参与者都应当尝试在外汇市场中保持最高的专业水平、执行最高的商业行为标准。

高标准的行为包括:

  1. 遵守并对适用法律有充分的认识。

  2. 具有足够的相关经验、资格和技术知识。

  3. 以能力和技能行事。

  4. 应当用专业的标准遵循公司的指引和操作程序,包括但不限于执行的方法、记录的保存和其他道德行为。

  5. 努力争取更广泛的外汇市场专业水准。

  6. 公司应当培训员工,使其有足够的经验以专业的方式履行职责。

   

原则3

市场参与者应找到并解决利益冲突。

 

市场参与者应找出有可能损害道德或专业水准的潜在利益冲突,市场参与者应消除这些冲突,如果做不到,也应该有效地对其进行管理,以公平对待客户和其他市场参与者,直到有关活动或行为不再产生冲突为止。

 

人员应意识到出现利益冲突的可能性,并遵守公司在这些领域的政策。

发生利益冲突的可能性包括但不限于:

 

  1. 个人或企业利益可能与客户或其他市场参与者发生冲突,或者与市场参与者发生冲突,因为一个客户的利益可能与另一个客户的利益相冲突。

  2. 个人关系

  3. 送礼和企业娱乐

  4. 个人交易


市场参与者应制定有效的措施消除或处理利益冲突,这可能包括:

 

  1. 职责隔离/直接报告。

  2. 建立信息屏障(例如,某些部门的物理隔离或电子隔离)

  3. 在人员的职责可能引起利益冲突时,进行人事调动。

  4. 向相关人员提供培训,使他们能够识别和处理利益冲突。

  5. 建立清晰的政策,为个人关系、礼品或公司娱乐提供明确的声明和记录。

  6. 对于个人交易有相关政策进行控制。

 

如果最终不能合理地消除或有效管理(包括停止进行相关服务或活动)利益冲突,市场参与者应充分披露冲突的细节,使受影响的各方事先决定是否进行交易或使用服务。

 


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