全球外汇准则4——管理

By 迈达斯之手 at 2017-05-31 • 0人收藏 • 321人看过

首要原则:

市场参与者应该有一个健全有效的管理框架,通过有效的管理为外汇市场活动提供明确的责任界定和全面的监督。

 

应当建立适当的管理结构以促进和适应本准则所列内容,不同公司的管理结构在范围和复杂性上可能有所不同。所采取的管理措施将反映出市场参与者在外汇市场活动的规模和复杂程度,以及市场参与者参与外汇市场的性质,并充分考虑到适用的法律。


原则4

终端市场参与者、财务健全的机构或个人应充分建立有效的外汇业务战略结构和机制,为市场活动提供适当的监督与管理。

 

应落实的内容包括:

 

  1. 一个具有明确界定和职责透明的运营结构

  2. 根据适当的管理信息有效监督市场参与者的外汇市场活动

  3. 一个有效激励高级管理人员担负起日常责任并应对挑战的环境。

  4. 独立的管理职能和机制,可以有效评估市场参与者的外汇市场活动是否以准则的标准进行。这些职能应拥有足够的灵活度、资源和权限。

 

以上描述的情况应考虑市场参与者从事的活动类型,包括是否从事或提供电子交易活动或代理服务。

 

原则5

市场参与者应在其市场活动中植入强而有力的专业行为和道德文化宣传。

 

  1. 市场参与者还应当:

  2. 期望高管层对相关人员非常了解,以传递需求、价值观和行为。

  3. 采取适当措施,促进和加强所有相关人员对(i)在参与外汇市场时应遵守的价值观和道德行为标准的认识和认知;和(ii)与之相关的适用法律(见原则25)。

  4. 使所有有关人员(包括高级管理人员)意识到相关政策规定的不可接受的行为和过失是要被严格执行的纪律。

   

原则6

市场参与者应有薪酬和晋升机制,促进与道德和专业行为一致的市场行为期望。

 

公司的薪酬和晋升机制应鼓励与公司的道德和专业行为相符的做法和营销,不应激励人员从事不当行为,或者违规修改整体业务风险参数。


应考虑的因素包括但不限于:

  1. 薪酬的组合,比如基本和可变薪酬。

  2. 可变薪酬部分的付款形式和时间

  3. 这种架构使得相关人员的利益与公司的短期和长期利益相一致。

  4. 适当的机制阻止违规的做法和行为。

   

原则7

市场参与者应该有适当的政策和程序来有效地处理和应对潜在的不当做法和行为。

 

市场参与者应通过有效的机制来维护政策和程序,(i)为人员或外部各方提供机密渠道,对潜在的不当做法和行为提出担忧,以及(ii)酌情调查和回应这些报告。

 

具体来说,企业应该在有关人员和外部方面严格地保密报告关于潜在的不当做法和行为(包括但不限于非法、不道德或有疑问的做法和行为)的关心,而不用担心报复或谴责。

 

市场参与者潜在的不当行为或行为的报告应由独立机构或职能部门组织调查。这些职能机构应具有足够的技能和经验 ,并得到充分的资源以进行调查。

 

市场参与者应在合理的时间范围内完成调查并得出适当的结果,同时把相关事项的性质和复杂性考虑进去。在调查结束之前,公司内的调整和公司外的报告可能是允许的。报告和结果应提请市场参与者中适当的个人注意,并酌情提交给有关的监管机构或公共机构。


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